家金融机构因调查被罚款亿美元

美国证券交易委员会(SEC)公布，26间金融机构同意支付3.93亿美元(30.65亿港元)，作为他们没有妥善保存员工的电子信息记录的罚款。

SEC法规执行部主管GurbirGrewal表示，家金融机构因调查被罚款亿美元有关行动反映监管机构重视信息保存工作。

美国证券界称SEC此次调查为WhatsApp调查，主要是源于2020年新冠疫情期间，金融机构允许员工在家办公，因此难以按照证券法保存员工与客户之间的交流信息。此前，摩根大通等大银行也被罚款以亿计美元。

此次被罚款最多的金融机构是AmeripriseFinancial，EdwardD.Jones，LPLFinancial及RaymondJamesFinancial，各被罚款5000万美元。

加拿大皇家银行旗下一个机构将支付4500万美元，多伦多道明银行、TruistFinancialCorp.和纽约梅隆银行等机构也同意受罚。

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